證券代碼：601127 證券簡稱：小康股份 公告編號：2021-158

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 被擔保人名稱：公司及公司合并報表范圍內子公司

● 本次預計擔保累計金額：人民幣1，183，000萬元或等值外幣

● 本次是否有反擔保：無

● 對外擔保逾期的累計金額：公司及公司下屬子公司均無對外逾期擔保

● 本次預計擔保須經公司股東大會批準

一、擔保情況概述

因重慶小康工業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）業務發展的需要，公司及下屬子公司在2022年度預計提供不超過人民幣1，183，000萬元（或等值外幣，下同）擔保。涉及的擔保種類包括保證、抵押、質押、留置及定金，擔保內容包括綜合授信額度、貸款、保函、承兌匯票、融資租賃等，擔保形式包括但不限于公司對下屬子公司的擔保、下屬子公司對公司的擔保以及下屬子公司之間的擔保，無對公司合并報表范圍外的公司提供擔保的情況。具體條款以公司與銀行簽訂的擔保合同為準。

（一）預計2022年度公司及子公司提供擔保額度明細如下：

單位：人民幣萬元

（二）擔保額度期限

上述擔保額度的有效期：自股東大會審議通過本次擔保事項之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

重慶金康賽力斯新能源汽車設計院有限公司北京分公司是2016-03-01在北京市海淀區注冊成立的有限責任公司分公司(自然人投資或控股的法人獨資)，注冊地址位于北京市海淀區上地信息產業基地開拓路1號1層1305號。重慶金康賽力斯新。

（三）關于擔保額度項下具體擔保業務審批的授權

本次擔保事項是基于對目前業務情況的預計，在年度擔保計劃范圍內，授權公司經營管理層根據公司所屬全部全資及控股子公司（含現有、新設立或通過收購等方式取得的合并報表范圍內的子公司，下同）的實際業務發展需求，在全資子公司（含全資子公司的附屬全資下屬公司）之間、控股子公司（含控股子公司的附屬全資下屬公司及控股下屬公司）之間對擔保額度進行調劑使用。

提請股東大會批準授權公司經營管理層，在前述核定擔保額度內，根據具體的融資情況決定擔保方式、擔保金額并簽署擔保協議等相關文件。在股東大會核定的擔保額度內，公司將不再就具體發生的擔保另行召開董事會或股東大會審議（如有新增或變更的情況除外）。

二、被擔保人基本情況

1、東風小康汽車有限公司

法定代表人：劉昌東

注冊資本：80，000萬元

經營范圍：開發、生產、銷售東風牌多用途乘用車、微型貨車和微型客車系列產品及汽車零部件；貨物或技術進出口業務（國家禁止或涉及行政審批的進出口的貨物和技術除外）。（涉及許可經營項目，應取得相關部門許可后方可經營）。

與公司關系：該公司為公司全資子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為1，377，326.96萬元，凈資產為222，266.42萬元；2020年度，營業收入1，123，752.33萬元，利潤總額-65，219.55萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為1，409，195.41萬元，凈資產為124，133.64萬元；2021年1-9月，營業收入834，864.79萬元，利潤總額-39，695.89萬元。

2、重慶小康動力有限公司

法定代表人：劉昌東

注冊資本：35，000萬元

經營范圍：生產汽車發動機（按中華人民共和國工信部相關公告核定項目從事生產）。 生產、銷售汽車零部件、電動車零部件、蓄電池；經濟技術咨詢服務（法律、法規禁止的，不得從事經營；法律、法規限制的，取得相關許可或審批后，方可從事經營）。

與公司關系：該公司為公司全資子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為338，199.14萬元，凈資產為132，024.58萬元；2020年度，營業收入244，418.93萬元，利潤總額8，413.45萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為354，043.73萬元，凈資產為125，865.66萬元；2021年1-9月，營業收入137，012.29萬元，利潤總額-6，重慶金康賽力斯，137.28萬元。，

3、重慶瑞馳汽車實業有限公司

法定代表人：梁其軍

注冊資本：2，600萬元

經營范圍：許可項目：道路機動車輛生產，貨物進出口，技術進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準） 一般項目：汽車新車銷售，汽車零部件及配件制造，新能源汽車整車銷售，新能源汽車電附件銷售，電池銷售，技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣，工程和技術研究和試驗發展，非居住房地產租賃，住房租賃，機械設備租賃，汽車零配件零售，汽車零配件批發（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

與公司關系：該公司為公司全資子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為132，247.49萬元，凈資產為20，930.95萬元；2020年度，營業收入89，610.34萬元，利潤總額16，004.26萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為185，680.44萬元，凈資產為32，395.24萬元；2021年1-9月，營業收入122，147.41萬元，利潤總額13，559.49萬元。

4、重慶小康進出口有限公司

法定代表人：張興燕

注冊資本：1，000萬元

經營范圍：許可項目：東風微車品牌汽車銷售（按專項許可審批核準的范圍及期限從事經營）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準） 一般項目：銷售：汽車零部件、機動車輛零部件；普通機械、電器機械、電子產品（不含電子出版物）、儀器儀表、日用百貨、家用電器、五金產品、金屬材料（不含稀貴金屬）；經營各類商品和技術的進出口；進出口業務咨詢和服務。(以上范圍法律、法規禁止經營的不得經營；法律、法規規定應經審批而未獲審批前不得經營)* （除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

與公司關系：該公司為公司全資子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為191，873.23萬元，凈資產為39，986.87萬元；2020年度，營業收入118，653.56萬元，利潤總額4，968.15萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為252，970.62萬元，凈資產為49，737.06萬元；2021年1-9月，營業收入154，912.83萬元，利潤總額10，537.61萬元。

5、重慶小康汽車部品有限公司

法定代表人：劉昌東

注冊資本：5，000萬元

與公司關系：該公司為公司全資子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為136，293.52萬元，凈資產為48，867.54萬元；2020年度，營業收入76，444.59萬元，利潤總額10，148.62萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為128，342.81萬元，凈資產為52，694.52萬元；2021年1-9月，營業收入57，298.19萬元，利潤總額4，440.50萬元。

6、重慶渝安淮海動力有限公司

法定代表人：劉昌東

注冊資本：800萬元

經營范圍：開發、生產、銷售：汽車發動機（取得相關行政許可后方可經營）及配件；經濟技術咨詢服務；貨物進出口、技術進出口。（以上范圍國家法律、法規禁止經營的不得經營；國家法律、法規規定應經審批而未獲審批前不得經營）

與公司關系：該公司為公司全資子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為192，646.85萬元，凈資產為62，581.04萬元；2020年度，營業收入159，235.17萬元，利潤總額1，969.05萬元。

7、重慶金康新能源汽車有限公司

法定代表人：岑遠川

注冊資本：496，000萬元

經營范圍：一般項目：研發、生產、銷售：新能源汽車及其零部件；汽車研發及相關技術的技術咨詢、技術服務、技術成果轉讓；貨物及技術進出口。依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動

與本公司的關系：該公司為公司控股子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為936，629.06萬元，凈資產為328，596.11萬元；2020年度，營業收入69，684.23萬元，利潤總額-61，579.90萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為1，171，690.36萬元，凈資產為325，885.41萬元；2021年1-9月，營業收入112，405.91萬元，利潤總額-48，710.70萬元。

8、重慶金康動力新能源有限公司

法定代表人：段偉

注冊資本：103，000萬元

金康動力經營范圍：一般項目：研發、制造、銷售：鋰離子電池、聚合物電池、儲能電池、太陽能電池、后備電源、燃料電池、電機、電機控制器、整車控制器、齒輪箱、高壓線束、充電機、高壓線盒。（以上范圍國家法律、法規禁止經營的不得經營；國家法律、法規規定應經審批而未獲審批前不得經營 ）*（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

與本公司的關系：該公司為公司控股子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為127，725.73萬元，凈資產為93，335.12萬元；2020年度，營業收入22，893.57萬元，利潤總額-14，674.99萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為193，883.03萬元，凈資產為64，135.81萬元；2021年1-9月，營業收入47，691.75萬元，利潤總額-29，262.81萬元。

9、PT.SOKONINDO AUTOMOBILE

注冊資本：10，000億印尼盧比

住所：印度尼西亞國爪哇海西岸塞朗縣（Serang）芝甘特 （Cikande）現代工業園

經營范圍：四輪或四輪以上機動車裝配工業

與本公司的關系：該公司為公司控股子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為65，004.24萬元，凈資產為6，044.37萬元；2020年度，營業收入16，997.61萬元，利潤總額-14，763.93萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為72，943.91萬元，凈資產為-5，435.28萬元；2021年1-9月，營業收入21，733.22萬元，利潤總額-10，244.88萬元。

10、重慶金康賽力斯新能源汽車設計院有限公司

法定代表人：許林

注冊資本： 5，000萬元

經營范圍：新能源汽車及燃油汽車研發；整車智能及安全技術的研發；整車互聯網技術研發；整車控制系統、動力總成、儲能系統及零部件的研發；新能源汽車底盤和車身的研發；新能源汽車輕量化技術和制造工藝的研發；新能源汽車測試系統和裝備的研發；新能源汽車及燃油汽車整車控制、動力總成、儲能系統的技術轉讓、咨詢服務；從事貨物及技術的進出口業務；銷售：新能源汽車及燃油汽車。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

與公司關系：該公司為公司控股子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為231，331.26萬元，凈資產為-45，189.41萬元；2020年度，營業收入3，159.64萬元，利潤總額-17，619.92萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為333，190.93萬元，凈資產為-66，232.35萬元；2021年1-9月，營業收入1，436.43萬元，利潤總額-21，042.94萬元。

11、瀘州容大智能變速器有限公司

法定代表人：王剛

注冊資本：54，748.50萬元

經營范圍：變速器總成制造；電子自動控制、交通運輸設備零部件及配件的研發、生產、銷售及售后服務；機電設備進出口技術進出口業務 ；銷售：潤滑油。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

與本公司的關系：該公司為公司控股子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為70，570.66萬元，凈資產為56，139.21萬元；2020年度，營業收入18，769.01萬元，利潤總額1，301.55萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為67，975.79萬元，凈資產為57，740.23萬元；2021年1-9月，營業收入28，377.45萬元，利潤總額1，769.41萬元。

12、SF MOTORS，INC.

總股本：20，000萬美元

經營范圍：特拉華州普通公司法項下可成立公司的任何合法行為或活動

與公司關系：該公司為公司控股子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為194，973.87萬元，凈資產為-25，648.49萬元；2020年度，營業收入22，329.62萬元，利潤總額-45，204.46萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為186，538.32萬元，凈資產為-18，962.02萬元；2021年1-9月，營業收入5，740.25萬元，利潤總額11，623.86萬元。

13、重慶金康賽力斯汽車銷售有限公司

法定代表人：劉威

注冊資本：3，000.00萬元

經營范圍： 許可項目：互聯網信息服務；保險代理業務；小微型客車租賃經營服務；第一類增值電信業務；第二類增值電信業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準） 一般項目：新能源汽車整車銷售；汽車新車銷售；汽車舊車銷售；汽車零配件批發；汽車裝飾用品銷售；新能源汽車電附件銷售；汽車零配件零售；新能源汽車換電設施銷售；機械電氣設備銷售；潤滑油銷售；充電樁銷售；電池銷售；涂料銷售（不含危險化學品）；機械設備銷售；機械設備租賃；汽車拖車、求援、清障服務；機動車修理和維護；進出口代理；技術進出口；貨物進出口；齒輪及齒輪減、變速箱銷售；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；非居住房地產租賃；代駕服務；洗車服務；總質量4.5噸及以下普通貨運車輛道路貨物運輸（除網絡貨運和危險貨物）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）與本公司的關系：該公司為公司控股子公司

截至2020年12月31日，該公司總資產為30，044.94萬元，凈資產為-33，691.84萬元；2020年度，營業收入30，984.84萬元，利潤總額-19，903.82萬元。

截至2021年9月30日，該公司總資產為65，602.78萬元，凈資產為-66，964.69萬元；2021年1-9月，營業收入72，420.57萬元，利潤總額-33，142.39萬元。

14、賽力斯汽車銷售服務（重慶）有限公司

法定代表人：李守忠

注冊資本：200萬元

經營范圍：許可項目：汽車租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準） 一般項目：汽車新車銷售；新能源汽車整車銷售；機動車修理和維護；汽車零配件零售；汽車零配件批發；機械零件、零部件銷售；充電樁銷售；機動車充電銷售；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；潤滑油銷售；機械設備銷售；汽車裝飾用品銷售；智能車載設備銷售；家用電器銷售；日用家電零售；日用百貨銷售；貿易經紀；銷售代理；國內貿易代理；會議及展覽服務；商務代理代辦服務；二手車經銷；代駕服務；停車場服務；汽車拖車、求援、清障服務；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

與公司關系：該公司為公司控股子公司。

截至2021年9月30日，該公司總資產為810.84萬元，凈資產為-150.71萬元；2021年1-9月，營業收入5，830.60萬元，利潤總額-150.71萬元。

15、賽力斯汽車銷售服務（濟南）有限公司

與公司關系：該公司為公司控股子公司。

截至2021年9月30日，該公司總資產為839.18萬元，凈資產為-95.17萬元；2021年1-9月，營業收入2，211.43萬元，利潤總額-95.17萬元。

16、賽力斯汽車銷售服務（深圳）有限公司

經營范圍：一般經營項目是：汽車新車銷售；新能源汽車整車銷售； 汽車零配件零售；汽車零配件批發；機械零件、零部件銷售；充電樁銷售；機動車充電銷售；經營電子商務（除銷售需要許可的商品）；潤滑油銷售；機械設備銷售；汽車裝飾用品銷售；智能車載設備銷售；家用電器銷售；日用家電零售；日用百貨銷售；國內貿易（不含專營、專賣、專控商品）；會議及展覽服務；商務代理代辦服務；二手車經紀；二手車經銷；汽車租賃；信息咨詢服務；代駕服務。許可經營項目是：機動車修理和維護；停車場服務；汽車拖車、求援、清障服務。

與公司關系：該公司為公司控股子公司。

截至2021年9月30日，該公司總資產為2，454.65萬元，凈資產為-193.90萬元；2021年1-9月，營業收入5，758.69萬元，利潤總額-203.90萬元。

17、上海賽力斯汽車銷售服務有限公司

法定代表人：劉威

注冊資本：100萬元

經營范圍：許可項目：貨物進出口；技術進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準） 一般項目：汽車及零部件、機電設備、汽車用品、日用百貨的銷售，汽車租賃，會展服務，新能源汽車充換電設施建設運營，電子商務（不得從事增值電信、金融業務），機動車維修。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

與公司關系：該公司為公司控股子公司。

截至2020年12月31日，該公司總資產為1，004.62萬元，凈資產為-930.70萬元；2020年度，營業收入237.79萬元，利潤總額-1，030.70萬元。

18、上海賽力斯新能源汽車銷售有限公司

法定代表人：張娟

注冊資本：200萬元

經營范圍：一般項目：汽車新車銷售；新能源汽車整車銷售；小微型客車租賃經營服務；機動車修理和維護；汽車零配件零售；汽車零配件批發；機械零件、零部件銷售；充電樁銷售；機動車充電銷售；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；潤滑油銷售；機械設備銷售；汽車裝飾用品銷售；智能車載設備銷售；家用電器銷售；日用家電零售；日用百貨銷售；貿易經紀；銷售代理；國內貿易代理；會議及展覽服務；商務代理代辦服務；二手車經銷；洗車服務；代駕服務；停車場服務；汽車拖車、求援、清障服務；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；電動汽車充電基礎設施運營；電子商務（不得從事增值電信、金融業務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

與公司關系：該公司為公司控股子公司。

三、 擔保協議的主要內容

公司目前尚未簽訂相關擔保協議，上述核定擔保額度僅為公司及控股子公司可預計的最高擔保額度，該額度經本董事會審議通過后尚需提交本公司股東大會審議，經股東大會審議通過后實施。

四、 董事會意見

金康賽力斯現在工作強度還可以。晉升較快前景好，公司管理比較人性化，補貼多福利好，工作氛圍和辦公環境方面好。

本次擔保各項事宜，充分考慮了公司以及公司下屬子公司生產經營的實際需要，是為了支持公司的發展，在對公司及各子公司的盈利能力、償債能力和風險等各方面綜合分析的基礎上，經過謹慎研究后作出的決定，符合公司整體發展的需要。被擔保人未超出公司合并報表范圍，公司對其日常經營具有控制權，擔保風險在可控范圍內。本次擔保符合《中華人民共和國公司法》及《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[2005]120 號）、《重慶小康工業集團股份有限公司章程》等相關規定。

五、獨立董事意見

公司及下屬子公司2022年預計擔保計劃是為了保證公司及下屬子公司日常經營及項目資金需求，配合公司及公司全資子公司、控股子公司做好融資工作，不會對公司產生不利影響，不會影響公司持續經營能力。公司在實施上述擔保時均已嚴格按照相關法律法規的規定，執行了相關決策程序，表決程序合法、有效，且履行了相關信息披露義務，擔保風險已充分揭示，不存在損害公司及中小股東的利益。我們同意本次擔保事項并提交股東大會審議。

六、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

截至目前，公司累計對外擔保余額為463，710.80萬元，占公司2020年度經審計凈資產的89.81%，公司對外擔保全部是對下屬子公司提供的擔保，無對外部單位提供擔保的情況，公司不存在逾期對外擔保。

特此公告。

重慶小康工業集團股份有限公司董事會

2022年12月21日

證券代碼：601127 證券簡稱：小康股份 公告編號：2021-155

債券代碼：113016 債券簡稱：小康轉債

重慶小康工業集團股份有限公司

第四屆董事會第二十次會議決議公告

一、董事會會議召開情況

重慶小康工業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”） 于2021年12月10日發出第四屆董事會第二十次會議的通知，會議以通訊表決的方式召開，并于2021年12月20日形成有效決議。會議由張正萍董事長召集，會議應出席董事12名，實際出席董事12名。本次會議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規、規范性文件以及《重慶小康工業集團股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，會議決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃預留授予數量的議案》

董事馬劍昌先生、劉昌東先生、劉聯女士是本次激勵計劃的首次授予激勵對象，系關聯董事，對本議案回避表決。

表決結果：9票同意，0票棄權，0票反對，3票回避。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上公司公告。

（二）審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分股票期權的議案》

（三）審議通過了《關于2022年度擔保額度預計的議案》

表決結果：12票同意，0票棄權，0票反對。

工作壓力大金康賽力斯研究院工作量巨大巨多，天天加班，晚上開會到1點；整體工作壓力很大。

該議案尚需股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上公司公告。

（四）審議通過了《關于召開2022年第一次臨時股東大會的議案》

表決結果：同意12票，反對0票，棄權0票。

證券代碼：601127 證券簡稱：小康股份 公告編號：2021-156

第四屆監事會第十七次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

重慶小康工業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月10日發出第四屆監事會第十七次會議的通知，會議以通訊方式召開，并于2021年12月20日形成有效決議。本次會議由監事會主席張正成召集，會議應出席監事3名，實際出席監事3名。本次會議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等法律、法規、規范性文件以及《重慶小康工業集團股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（二）審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分股票期權的議案》

監事會同意以2021年12月20日為預留授予日，向符合條件的996名激勵對象授予股票期權713.6萬份，行權價格為66.03元/份。

本議案尚需提交股東大會審議。

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特此公告。

重慶小康工業集團股份有限公司監事會

2021年12月21日

證券代碼：601127 證券簡稱：小康股份 公告編號：2021-157

關于調整2021年股票期權激勵計劃預留

授予數量并向激勵對象授予預留部分股票期權的公告

重要提示內容：

● 股票期權預留授予日：2021年12月20日

● 股票期權預留授予數量：713.6萬份

● 預留授予部分的行權價格：66.03元/份

2021年12月20日，重慶小康工業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“小康股份”）召開第四屆董事會第二十次會議和第四屆監事會第十七次會議，審議并通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃預留授予數量的議案》和《關于向激勵對象授予預留部分股票期權的議案》，同意以2021年12月20日為預留授予日，向符合授予條件的996名激勵對象授予713.6萬份股票期權。現將有關內容說明如下：

一、本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年7月9日，公司召開第四屆董事會第十三次會議、第四屆監事會第十次會議，審議并通過《關于<公司2021年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》（以下簡稱“《激勵計劃》”）等議案。公司獨立董事對第四屆董事會第十三次會議審議的相關事項發表了獨立意見，監事會對本次激勵計劃的相關事項進行了核實并出具了相關核查意見。

2、2021年7月10日至2021年7月19日，公司對擬首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與首次授予激勵對象有關的任何異議。2021年7月21日，公司監事會于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露了《重慶小康工業集團股份有限公司監事會關于2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

3、2021年7月26日，公司召開2021年第三次臨時股東大會，審議并通過《關于<公司2021年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》等議案。公司實施2021年股票期權激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定股票期權授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必需的全部事宜。同日，公司出具了《關于2021年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2021年7月26日，公司分別召開第四屆董事會第十四次會議和第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》，確定2021年7月26日為首次授予日，授予2，763名激勵對象3，331萬份股票期權。公司獨立董事對第四屆董事會第十四次會議審議的相關事項發表了獨立意見。監事會對此進行核實并發表了核查意見。

5、2021年9月18日，公司董事會披露了公司《關于2021年股票期權激勵計劃首次授予結果公告》，首次授予部分股票期權的登記日為2021年9月16日。

6、2021年12月20日，公司召開了第四屆董事會第二十次會議和第四屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃預留授予數量的議案》及《關于向激勵對象授予預留部分股票期權的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，同意公司董事會對預留授予數量進行調整，調整程序合法、合規，不存在損害公司及全體股東利益的情況；同意以2021年12月20日為授予日，向996名激勵對象授予713.6萬份股票期權，行權價格為66.03元/股。

二、關于調整2021年股票期權激勵計劃預留授予數量的情況說明

公司于2021年7月26日，分別召開第四屆董事會第十四次會議和第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃相關事項的議案》及《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》，確定2021年7月26日為首次授予日，授予2，763名激勵對象3，331萬份股票期權。鑒于公司2021年股票期權激勵計劃在登記過程中，55名激勵對象因離職等個人原因已不符合激勵對象資格，董事會根據股東大會相關授權及《激勵計劃》的規定，對首次授予名單、首次授予數量、預留授予數量進行調整。本次激勵計劃擬授予的權益總量不變，為4，000.0萬份，首次授予部分的股票期權最終實際登記數量為3，286.4萬份，預留部分股票期權由669.0萬份調整為713.6萬份，調整后，預留授予數量未超過擬授予總量的20%，符合法律法規對于預留授予數量上限的規定。

公司對預留授予股票數量的調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質影響，不存在損害公司及全體股東利益的情況。

根據公司2021年第三次臨時股東大會的授權，本次調整屬于授權范圍內事項，經公司董事會審議通過后無需提交股東大會審議。

三、向激勵對象授予預留部分股票期權

（一）董事會對本次授予是否滿足條件的相關說明

根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及本《激勵計劃》的規定，在同時滿足下列授予條件的前提下，公司應向激勵對象授予股票期權，反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予股票期權。

1、公司未發生如下任一情形：

1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

3）上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

5）中國證監會認定的其他情形。

2、激勵對象未發生如下任一情形：

1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

2）最近12個月內被中國證監會和/或其派出機構認定為不適當人選；

3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會和/或其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

4）具有《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

6）中國證監會認定的其他情形。

董事會經過認真核查，認為公司預留授予的激勵對象均未發生或不屬于上述兩條任一情況。綜上所述，公司本激勵計劃預留授予條件已經成就。董事會同意以2021年12月20日為預留授予日，向符合條件的996名激勵對象授予股票期權713.6萬份。

（二）本激勵計劃股票期權的預留授予情況

1、預留授予日：2021年12月20日。

2、預留授予數量：713.6萬份。

3、預留授予人數：996人。

4、預留授予部分的行權價格：66.03元/份。

5、股票來源：公司向激勵對象定向發行的人民幣A股普通股股票。

6、有效期、等待期和行權安排

本激勵計劃有效期自股票期權首次授予之日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷之日止，最長不超過48個月。

本激勵計劃預留授予的股票期權等待期分別為自預留部分授予之日起12個月、24個月。激勵對象根據本激勵計劃獲授的股票期權在行權前不得轉讓、用于擔保或償還債務。

本激勵計劃預留授予的股票期權行權期及各期行權時間安排如表所示：

在滿足股票期權行權條件后，公司將為激勵對象辦理滿足行權條件的股票期權行權事宜。

在上述約定期間內未申請行權的股票期權或因未達到行權條件而不能申請行權的該期股票期權，公司將按本激勵計劃規定的原則注銷激勵對象相應尚未行權的股票期權，相關權益不得遞延至下期。

7、股票期行權條件

（1）公司層面業績考核要求

本激勵計劃預留授予的股票期權行權期的相應考核年度為2021-2022年二個會計年度，每個會計年度考核一次。對考核年度的新能源汽車銷量（A）或公司營業收入（B）進行考核，根據上述指標的完成情況核算各年度公司層面的行權比例。

預留授予的股票期權的各年度業績考核目標如下表所示：

注：1、“新能源汽車銷量”以公司年報披露的新能源汽車銷量為準；

2、“公司營業收入”以會計師事務所審計的公司營業收入為準。

若公司未滿足上述業績考核目標的觸發值，所有激勵對象對應考核當年計劃行權的股票期權均不得行權，由公司注銷。

（2）組織層面業績考核要求

激勵對象所屬組織層面的每個考核年度設置業績達標率（P），業績達標率按公司績效管理辦法執行，激勵對象當年實際可行權的股票期權比例與其所屬組織上一年度的業績達標率達成情況掛鉤，具體如下：

（3）個人層面績效考核要求

激勵對象個人層面的考核按照公司現行薪酬與考核的相關規定組織實施，屆時根據以下考核評級表中對應的個人層面行權比例確定激勵對象的實際可行權的股份數量：

激勵對象個人當年實際行權額度=個人當年計劃行權額度×公司層面行權系數×組織層面行權系數×個人層面行權系數。

激勵對象考核當年不能行權的股票期權，由公司注銷。

8、預留授予激勵對象及授予情況：

本激勵計劃預留授予激勵對象共計996人，包括公司核心技術、業務人員及對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他員工；不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。具體分配情況如下表所示：

注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均累計未超過公司總股本的1%。公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會時公司總股本的10%。

2、本激勵計劃激勵對象預留授予部分激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股權的主要股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

3、上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

（三）監事會對激勵對象名單的核實情況

公司監事會依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)《等有關法律、法規及規范性文件和《公司章程》《2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，對公司2021年股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單進行了核查，發表核查意見如下：

1、列入公司本次激勵計劃激勵對象名單的人員具備《公司法》等法律、法規和規范性文件及《公司章程》規定的任職資格。

2、激勵對象不存在《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的情形：

（1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）證監會認定的其他情形。

本激勵計劃預留授予的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃》及其摘要規定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。綜上，監事會同意公司本次激勵計劃預留授予的激勵對象名單，同意本次激勵計劃的預留授予日確定為2021年12月20日，并向996名激勵對象授予713.6萬股股票期權。

四、本次調整2021年股票期權激勵計劃預留授予數量及向激勵對象授予預留部分股票期權對公司經營能力和財務狀況的影響

按照《企業會計準則第11號—股份支付》和《企業會計準則第22號—金融工具確認和計量》中關于公允價值確定的相關規定，企業需要選擇適當的估值模型對股票期權的公允價值進行計算。

公司選擇市場通用的Black-Scholes模型來計算期權的公允價值，并于2021年12月20日用該模型對預留授予的713.6萬份股票期權的公允價值進行了測算，該等股票期權的公允價值為7，420.23萬元。在適用前述模型時，公司采用的相關參數如下所示：

1、標的股價：72.90元/股

2、有效期分別為：12個月、24個月（股票期權授予之日至每期行權日的期限）

3、歷史波動率14.20%、17.74%（分別采用上證指數最近12個月、24個月的波動率）

4、無風險利率：1.50%、2.10%（分別采用中國人民銀行制定的金融機構1年期、2年期存款基準利率）

5、股息率：0.45%、0.55%（采用本激勵計劃公告前公司最近1年、2年的平均股息率）

公司本激勵計劃股票期權的預留授予對公司相關年度的財務狀況和經營成果將產生一定的影響。根據預留授予日的公允價值總額確認股票期權的激勵成本，則2021年-2023年股票期權激勵成本攤銷情況見下表：

注：1、上述結果并不代表本激勵計劃最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、授予日股價和授予數量相關，還與實際生效和失效的數量有關，同時提請股東注意可能產生的攤薄影響。

2、因實施本激勵計劃對公司經營成果的影響最終結果將以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

本次對預留授予股票數量的調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質影響，不存在損害公司及全體股東利益的情況，有利于公司的持續發展。

五、參與激勵的董事、高級管理人員在本激勵計劃公告日前6個月買賣公司股票的情況說明

本激勵計劃預留授予的激勵對象中未包含董事、高級管理人員。

六、監事會意見

1、關于調整2021年股票期權激勵計劃預留授予數量的核查意見

鑒于公司董事會確定激勵計劃首次授予日后，在后續登記過程中，部分激勵對象因離職等個人原因已不符合激勵對象資格，董事會根據股東大會相關授權及《激勵計劃》的規定，對首次授予名單、首次授予數量、預留授予數量進行調整。本次激勵計劃擬授予的權益總量不變，為4，000.0萬份，首次授予部分的股票期權最終實際登記數量為3，286.4萬份，預留部分的股票期權由669.0萬份調整為713.6萬份。調整后，預留授予數量未超過擬授予總量的20%，符合法律法規對于預留授予數量上限的規定。

本次對《激勵計劃》預留授予數量的調整符合《管理辦法》等相關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》《激勵計劃》的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，且本次調整已取得股東大會授權，調整程序合法、合規。

2021年12月21日

轉債代碼：113016 轉債簡稱：小康轉債