北京威卡威汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“京威股份”）成立于2002年，總部位于北京，是一家中德合資的乘用車內外飾件系統綜合制造商和綜合服務商，于2012年在深圳證券交易所上市（股票代碼:002662）。北京中環投資管理有限公司為第一大股東，持股30.4%。

江蘇卡威汽車工業集團股份有限公司是一家SUV及特種車輛生產商，公司致力于汽車制造及為汽車提供內外飾件系統、關鍵功能件、智能電子集成控制系統等，汽車產品包括皮卡、SUV、房車、消防車等系列。同時還提供汽車金融等服務。丹陽市華控企業管理咨詢中心持股53%，京威股份持股35%。孟明華擔任江蘇卡威汽車工業集團股份有限公司董事長、總經理、法定代表人，蔣麗君任董事。

2018年2月22日，京威股份發布《關于重大資產重組停牌公告》，公司確定籌劃中的資產購買事項構成重大資產重組。公司擬發行股份購買江蘇卡威專用汽車制造有限公司和河北新武安鋼鐵集團文安鋼鐵有限公司（或其關聯方）分別持有的標的公司即江蘇卡威汽車工業集團股份有限公司55%股權和10%股權，江蘇卡威現狀，本次交易完成后，江蘇卡威汽車工業集團股份有限公司將成為京威股份全資子公司。

2018年5月2日，京威股份發布《關于終止籌劃重大資產重組暨股票復牌》，北京威卡威汽車零部件股份有限公司于2018年4月26日召開第四屆董事會第二十六次會議，審議通過了《關于終止籌劃重大資產重組的議案》。自京威股份股票停牌以來，公司會同本次重組有關各方機構積極推動本次重組的各項工作，包括本次重組涉及的盡職調查、審計和評估工作、重組方案的溝通工作等。經公司與標的公司反復溝通與磋商，交易雙方在業績承諾方面未達成一致。為維護全體股東及公司利益，經慎重考慮，并與相關方溝通確認，公司決定終止籌劃本次重組事項。

《證券法》第六十七條規定：發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：

（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；

（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

（五）公司發生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；

（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

《證券法》第七十三條規定：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

《證券法》第七十五條規定：證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：

（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

（二）公司分配股利或者增資的計劃；

（三）公司股權結構的重大變化；

（四）公司債務擔保的重大變更；

（五）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

（六）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

（七）上市公司收購的有關方案；

（八）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

品牌為卡威汽車，隸屬于江蘇卡威汽車工業集團有限公司，公司成立于2002年3月13日，總部位于丹陽市界牌鎮界東路。該品牌主要生產輕型客車、大中型客車、自卸車、專用客車、車輛底盤等。目前卡威旗下有很多車型，如卡威ev1。

《證券法》第七十六條規定：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。

內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

《證券法》第二百零二條規定：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書（蔣麗君）

〔2021〕14號

當事人：蔣麗君，女，1968年3月出生，住址：江蘇省丹陽市。

附卡威介紹：江蘇卡威汽車工業集團股份有限公司創始于1992年，現已經發展成為集皮卡、SUV、新能源電動汽車、客車、特種專用車、汽車車身部件一體化實體產業鏈、汽車金融、汽車及部件出口為一體的特色汽車工業超級平臺。卡威汽車

經查明，蔣麗君存在以下違法事實：

一、內幕信息及其形成過程

2015年，京威股份向新能源汽車轉型，參股江蘇卡威汽車工業集團股份有限公司（以下簡稱江蘇卡威），參股比例35%。

2018年初，京威股份董事長李某瑜考慮整體收購江蘇卡威，進而使京威股份獲得新能源汽車整車制造資質。

2018年1月下旬，李某瑜就收購江蘇卡威剩余65%股權事宜開始與江蘇卡威董事長孟某華進行溝通，溝通方式包括電話與會面。孟某華同意收購提議，并將該事項告知了其配偶、江蘇卡威董事蔣麗君。隨即，孟某華電話告知河北新武安鋼鐵集團文安鋼鐵有限公司（以下簡稱文安鋼鐵）實際控制人王某安，王某安亦表示同意收購提議。

2018年1月31日，鮑某娜與京威股份證券事務代表侯某起草了申請停牌文件，向深圳證券交易所申請停牌。

2018年2月1日，京威股份發布《關于籌劃重大事項的停牌公告》，公司股票自2018年2月1日上午開市起停牌。

2018年2月22日，京威股份發布《關于重大資產重組停牌公告》，披露公司確定籌劃中的資產購買事項構成重大資產重組，公司擬發行股份購買卡威專汽和文安鋼鐵（或其關聯方）分別持有的標的公司即江蘇卡威55%股權和10%股權，本次交易完成后，江蘇卡威將成為京威股份全資子公司。

二、蔣麗君在內幕信息敏感期內建議他人買賣證券

2018年1月31日，內幕信息敏感期內，內幕信息知情人蔣麗君向其子孟某發送建議他人買賣“京威股份”的微信。

以上事實，有相關公告文件、相關詢問筆錄和說明、微信截圖等證據證明，足以認定。

蔣麗君上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款之規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述建議他人買賣證券違法行為。案件調查期間，蔣麗君能夠積極配合調查工作。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，我局決定：

對蔣麗君建議他人買賣證券行為處以3萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證監會北京監管局

2021年12月15日??

中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書（華琦黛）

〔2021〕15號

當事人：華琦黛，女，1990年8月出生，住址：浙江省杭州市富陽區。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規定，我局對華琦黛內幕交易北京威卡威汽車零部件股份有限公司（以下簡稱京威股份）股票案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，華琦黛存在以下違法事實：

京威股份發行股份收購江蘇卡威股權事項，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定”的重大事件，在公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規定的內幕信息。該內幕信息不晚于2018年1月下旬形成，公開于2018年2月22日（以下簡稱內幕信息敏感期）。李某瑜、孟某華、蔣某君為本案內幕信息知情人。

二、華琦黛內幕交易“京威股份”情況

（一）華琦黛非法獲取并知悉內幕信息

華琦黛與孟某為留學時的校友，朋友關系，關系很好，回國以后經常聚會。孟某系江蘇卡威董事長孟某華、董事蔣某君之子。2018年1月及內幕信息敏感期內，華琦黛與孟某頻繁會面。

江蘇卡威汽車工業集團有限公司創始于1992年，現已經發展成為集輕型車、客車、特種專用車、汽車車身部件一體化實體產業鏈、汽車金融、汽車及部件出口為一體的特色汽車工業超級平臺。江蘇卡威集團坐落于長三角經濟獲得腹地、高新技術。

內幕信息敏感期內，孟某在與華琦黛見面聊天的過程中，無意透露了內幕信息。華琦黛從孟某處知悉本案內幕信息。

（二）華琦黛使用本人賬戶交易“京威股份”

2015年4月15日，“華琦黛”賬戶開立于平安證券股份有限公司深圳深南東路羅湖商務中心證券營業部。

2018年1月31日，“華琦黛”賬戶買入“京威股份”468，900股，成交金額2，794，644元，由華琦黛通過本人186XXXXX979手機下單操作，交易的決策及實際操作人為華琦黛。

2018年5月24日，“華琦黛”賬戶全部賣出“京威股份”，成交金額2，157，149元，虧損640，642.51元。

華琦黛交易“京威股份”的資金由其本人銀行賬戶轉入，主要來源于本人及親屬。

（三）賬戶交易特征

華琦黛此次交易“京威股份”的主要資金為2018年1月31日突擊轉入的250萬元，當日即買入“京威股份”270余萬元。此前，“華琦黛”賬戶單只股票交易金額大多在幾萬至十幾萬元。

內幕信息敏感期內，“華琦黛”證券賬戶在“京威股份”停牌前1天突擊轉入大額資金當日即買入“京威股份”，買入意愿堅決，交易量和交易金額明顯放大，相關交易與內幕信息高度吻合，交易行為明顯異常。華琦黛對此沒有合理解釋或正當信息來源。

以上事實，有相關公告文件、相關詢問筆錄和說明、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料等證據證明，足以認定。

華琦黛上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款之規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易違法行為。案件調查期間，華琦黛能夠積極配合調查工作。

對華琦黛內幕交易行為處以20萬元罰款。

2021年12月15日???

中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書（孟凱）

〔2021〕16號

當事人：孟凱，男，1990年7月出生，住址：上海市長寧區。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規定，我局對孟凱內幕交易北京威卡威汽車零部件股份有限公司（以下簡稱京威股份）股票、泄露內幕信息案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見，未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，孟凱存在以下違法事實：

二、孟凱內幕交易“京威股份”情況

（一）孟凱非法獲取并知悉內幕信息

孟凱系江蘇卡威董事長孟某華、董事蔣某君之子。2018年1月中下旬，孟凱在江蘇卡威休假期間，看到京威股份重組江蘇卡威的相關信息，知悉本案內幕信息。

（二）孟凱使用本人賬戶交易“京威股份”

2016年8月29日，“孟凱”賬戶開立于招商證券股份有限公司昆明北京路證券營業部。

2018年1月31日，“孟凱”賬戶買入“京威股份”335，700股，成交金額2，000，772元，由孟凱通過本人138XXXXX621手機下單操作，交易的決策及實際操作人為孟凱。

2018年5月4日，“孟凱”賬戶全部賣出“京威股份”，成交金額1，728，855元，虧損275，883.63元。

孟凱交易“京威股份”的資金由其本人銀行賬戶轉入，資金主要來源于蔣某君，為蔣某君應孟凱要求提供的資金。

（三）賬戶交易特征

【太平洋汽車網】卡威汽車是國產的，江蘇卡威汽車工業集團有限公司創始于1992年，現已經發展成為集輕型車、客車、特種專用車、汽車車身部件一體化實體產業鏈、汽車金融、汽車及部件出口為一體的特色汽車工業超級平臺。卡威高起點。

孟凱此次交易“京威股份”的資金為2018年1月31日突擊轉入的200萬元，當日即買入“京威股份”，成交金額2，000，772元，買入占比100%，持倉占比100%。

內幕信息敏感期內，孟凱招商證券賬戶在“京威股份”停牌前1天突擊轉入大額資金當日即全倉買入“京威股份”，買入意愿堅決，交易量和交易金額明顯放大，相關交易與內幕信息高度吻合，交易行為明顯異常。孟凱對此沒有合理解釋或正當信息來源。

三、孟凱泄露內幕信息

孟凱與華某黛為留學時的校友，朋友關系，關系很好，回國以后經常聚會。2018年1月及內幕信息敏感期內，華某黛與孟凱頻繁會面。內幕信息敏感期內，孟凱與華某黛見面聊天過程中，無意透露了內幕信息。

孟凱上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款之規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易和泄露內幕信息違法行為。案件調查期間，孟凱能夠積極配合調查工作。

對孟凱合計處以23萬元罰款；其中，對泄露內幕信息行為處以3萬元罰款，對內幕交易行為處以20萬元罰款。